接棒董事长，西南证券总裁吴坚将迎新使命，廖庆轩即将到龄退休，换届时分，对西南证券意味着什么？

财联社（北京，记者 高云）讯，近年多见券商高管变动，这次是注册地在重庆的全国综合性证券公司西南证券。据知情人士透露，西南证券董事长廖庆轩即将到龄退休，公司内部已经确认由现任总裁吴坚接任董事长一职。

这一变动会否在8月份落定，上述知情人士透露，吴坚赴任董事长的准确时间尚未确定，空缺的总裁职位也暂未定下人选。

财联社记者就此致电西南证券，公司工作人员表示并不知情，一切以公告为准。

总裁吴坚接棒董事长一职

董事长廖庆轩因到龄退休离任，任期起始日期为2016年7月15日，硕士研究生，高级经济师，中共党员，现任公司董事长、党委书记，重庆市第五届政协常委、政协经济委员会副主任。

廖庆轩曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组、重庆市商业银行、重庆市国资委、重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市人民政府等单位工作，先后任重庆市商业银行行长；重庆市国资委副主任（正厅局长级）；重庆市人民政府副秘书长（正厅局长级）；重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记；重庆市国资委主任、党委副书记等职务；第十二届全国人大代表。

现任总裁吴坚，研究生，中共党员，现任公司董事、总裁、党委副书记，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限公司董事会主席，银华基金管理股份有限公司董事，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。

吴坚曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保险股份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；西南药业股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司董事；西南证券股份有限公司副总裁；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；重庆仲裁委仲裁员；上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长。

吴坚曾临危受命，带领西南证券走出低谷期

距离吴坚临危受命承担西南证券总裁一职已经过去5年时间，公司昔日多番遭难的投行业务目前已成功脱离悬崖边缘。

2016年初，原西南证券总裁余维佳因个人原因提出离职，吴坚接任西南证券的总裁，任期起始日期为2016年7月18日。彼时，西南证券因投行业务被立案调查，多项业务因此暂停。

时隔五年，西南证券投行业务得以重建。

2020年以来，公司投行业务团队先后完成了很多具有市场影响力的项目，其中包括，“新三板精选层第一股”北京颖泰嘉和生物科技股份有限公司2020年向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目、重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司2020年非公开发行A股股票项目、恒力集团有限公司非公开发行2021年可交换公司债券项目，以及协助山东凯盛新材料股份有限公司2020年首次公开发行股票并在创业板上市项目成功通过深交所审核。

西南证券投行业务是如何从低谷中走出的？今年7月份，吴坚在接受财联社记者采访时表示，近两三年来，公司始终坚持统一部署，组织各部门按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，持续深入实施自查自纠、整改规范工作，对投资银行类业务的组织架构、制度体系、绩效考核等方面进行了重建与完善，确保各业务环节切实履行相应职责，真抓实干，分兵把口，保障公司投资银行类业务的规范运行与可持续发展。

吴坚提到，完全把业务发展置于风控合规位置前面是不妥当的，风控合规是底线，且一定是覆盖全部业务，做到全面风险管理。尤其是投行业务，一定是和公司风控合规能力相匹配。基于公司业务全面风险管理，西南证券专门成立了公司级别内核部门。在业务协同方面，公司正逐步将风控合规投入其中，形成常态化机制。

今年5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，29家证券公司顺利入围，这其中包括西南证券。

西南证券能够进入“白名单”意义重大。作为一家规模并不大的券商，西南证券如能够进入首批“白名单”？

吴坚将表示，这是监管层正关注到公司近年来的业绩表现以及合规风控的严格实施。

“合规到位，不意味着我们的业绩立即表现得特别好，但我们尽量不要犯错，公司目前在做的事情就是在不犯错的基础上加快发展速度、稳定发展质量。”吴坚谈到，“西南证券的合规文化，就是让每位从业者对风险心有敬畏，但缰绳的松紧要适度，以适应未来业务的发展。”吴坚进一步谈到。

“我们过去曾经提到的弯道超车，现已不再提了，坦率讲我们还需要练好内功，我希望西南证券未来一直欣欣向荣，一直往上走。这就需要有一个坚定的基础，坚实的基础不是一朝一夕能够奠定的，厚实的基础将决定我们未来会走多远。”吴坚坦言。

“经历了苦日子和紧日子，到后面相信西南证券的日子会越来越好。”吴坚不掩饰他对公司未来的看好。

年内已有至少25家券商43位高管变动

今年以来，多家券商高管发生变动，截至8月3日，已有25家券商43位高管发生变动，高管职务包括董事长、总经理、副总经理、监事、首席信息官等。

1月25日，红塔证券表示，因工作调整原因，李剑波申请辞去第六届董事会董事、董事长职务，同时辞去第六届董事会发展战略委员会召集人和提名及薪酬委员会委员职务。

2月19日，财通证券董事、总经理阮琪递交离职申请。其表示，因组织调动原因申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会委员及总经理职务。

接任者是黄伟建，其曾任浙江省能源集团有限公司组织部部长、人力资源部主任，党委委员、组织（人力资源）部部长（主任），副总经理、党委委员。2017年4月起，任浙江交投集团董事、党委副书记。

此外，财通证券监事会主席叶元祖离职，辞去监事会主席及监事职务；董事徐爱华辞去董事和风险控制委员会职务；原合规总监官勇华担任董事会秘书，原董事会秘书担任合规总监；首席风险官夏理芬职位也发生变更。变动的大部分原因是，根据公司经营管理需要。

4月27日，国信证券公告原董事长何如递交了辞职报告，申请辞去第四届董事会董事长、董事、董事会战略委员会委员等多项公司职务，辞职后不再担任公司的任何职务。

5月21日，招商证券原副总裁谢继军递交了书面辞职报告，申请辞去公司副总裁职务。

6月9日，中原证券发布公告，公司董事、副董事长、总裁常军胜提出书面辞职，因个人原因辞去公司董事、副董事长、总裁及其担任的公司其他一切职务。

同日，东吴证券公告称，监事刘凡提交辞职报告。从6月7日到9日，包括第一创业、中银证券、兴业证券在内的六家券商发布了人事变动公告。

此外，红塔证券副总裁毛志宏、西南证券副总裁蒲锐、长江证券副总裁韦洪波、南京证券副总裁徐萍、东吴证券副总裁冯恂等在今年上半年离职。

中金公司总裁助理杨新平、国元证券职工监事王霞均是因为年龄原因离任。

7月22日，广发证券发布公告，收到原董事长孙树明及两位副总经理的书面辞职函。其中，孙树明先生因任职年龄原因，申请辞去公司董事长。

广发同时宣布新任命林传辉、徐佑军、孔维成、易阳方、辛治运、李谦先生等六位高管。